米SECとCFTC、FBIがオーストリアのビットコイン先物会社を米国法違反容疑で訴追

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米SECとCFTC、FBIがオーストリアのビットコイン先物会社を米国法違反容疑で訴追

米SECとCFTC、FBIがオーストリアのビットコイン先物会社を米国法違反容疑で訴追

27日、米国の3つの監督当局SECとCFTCとFBIはそれぞれ、ビットコインを介した証券スワップを提供するオーストリアのデリバティブ取引所1Brokerに対して、執行措置を発表しました。

マーシャル諸島に事業者登録している1pool Ltd(サービス名1Broker)CEOのPatrick Brunnerに対し、SECは米国証券法違反、CFTCは連邦法違反、FBIは反マネーロンダリングと電子通信詐欺法違反の容疑を主張しています。

SEC(米証券取引委員会)の訴状によると、1Brokerを利用したい米国投資家は、電子メールアドレスとユーザー名を提供するだけでアカウントを開設できる。これらの投資家は、ビットコインを預金して取引に利用していました。

SECは、FBI(連邦捜査局)の捜査官が1Brokerのプラットフォーム上でスワップ取引を行って証拠を得ている、と述べています。

SECは、Patrick Brunnerと1Brokerが米国の法律に基づき、セキュリティ(証券)ベースのスワップディーラーとして適切に登録せずに、不当にスワップ取引を提供したと主張している。

CFTC(米商品先物取引委員会)は、Patrick Brunnerと1pool Ltdに対して米国で民事執行措置を提出した。

CFTCの訴状によると、違法な商品取引の提供、先物取次業者(FCM)未登録、および連邦法および規制下で要求されるマネーロンダリング防止措置の未施行、監督上の違反を指摘しています。

CFTCは、被告がコモディティ(商品)をベース資産とする「差金決済取引」(CFD*1)の形で、不法な商品取引を一般投資家向けに提供または販売したと主張している。CFTCに指定・登録された契約市場は、商品取引所法(CEA)で規制されるが、1pool LtdはCFTCに未登録でした。

CFTCはまた、被告が適切な顧客確認と顧客識別プログラム(KYC / CIP)の実施を怠り、正当に監督しなかったと指摘しています。

SECのフォートワース地域局長Shamoil T. Shipchandler氏は、「米国の投資家と取引する国際企業は、暗号違反を利用して連邦証券法の遵守を免れることはできない。」と述べています。

CFTC執行部のジェームス・マクドナルド氏は、CFTCの管轄内の仲介業者を追求し、マネーロンダリングやその他の違法取引を防止するために必要な政策と手続きを実施するCFTCの決意を示していると述べています;

「これらの措置は、市場の完全性を維持し、顧客を保護するのに役立ちます。違法行為の全範囲を明らかにし、訴追するために、他の規制当局と緊密に調整するというCFTCのコミットメントも反映しています。」

規制当局は、Brunnerと1poolに対する永久差し止め命令と、罰則、不正利得の返還を求めている。またFBIは、ドメイン「1broker.com」を差し押さえている。

この執行措置は、管轄区域または場所にかかわらず、暗号通貨に関する違反を追及する米国規制当局の意図を示す最新の事例です。

(*1)CFD:有価証券の受渡しを行わずに、差金決済(売買価格差)する取引または金融商品。証拠金を預け、レバレッジをかけて取引を行う外国為替証拠金取引も差金決済取引の一つとされます。

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